重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

《灌篮高手》燃动今夏 热血青春再战赛场

北京 - 备受期待的动画电影《灌篮高手》宣布密钥延期，将延长上映至2023年6月19日。该片自上映以来票房一路飙升，目前累计票房已达6.26亿，成为今年最成功的动画电影之一。

《灌篮高手》改编自日本漫画家井上雄彦的同名经典漫画，讲述了湘北高中篮球队奋勇拼搏、追逐梦想的故事。影片由井上雄彦亲自执导，并担任编剧，力求最大程度地还原原作的热血与感动。

影片上映后，不仅收获了广大观众的热烈喜爱，也得到了业界的一致好评。许多观众表示，影片唤起了他们对青春的回忆，重燃了对篮球的热爱。

此次密钥延期，也体现了片方对电影质量的信心和对观众的诚意。相信在接下来的时间里，《灌篮高手》将继续为观众带来更多欢乐和感动。

以下是一些关于电影《灌篮高手》的趣闻轶事：

• 电影的制作历时数年，井上雄彦亲自参与了每一个细节的创作。
• 为了更好地还原原作，影片采用了手绘动画的制作方式。
• 电影的配音阵容也十分强大，由知名声优为主要角色配音。

相信许多观众都和小编一样，期待着能够再次重温《灌篮高手》带给我们的热血与感动。让我们一起走进电影院，感受青春的活力和篮球的魅力吧！